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技术预测与我国科技发展战略

转自: 中国科学院科技战略与政策研究通讯(http://www.cas.ac.cn/)

作者:程家喻

 

一、国外技术预测研究分析

 

 

          1.美、日、英等国家的技术预测实践。
  
   美国于1990年成立了国家关键技术委员会,开始进行美国国家关键技术研究。按照国会要求,该研究要阐述美国技术基础的状况,选择重点领域,考虑改进策略。这项研究以未来510年竞争前技术为研究对象,从技术供给能力和产业需求出发,由关键技术委员会的1225位专家选出在未来510年期间可行并可能实现的对经济繁荣和国家安全重要的关键技术。从1991年起,美国国家关键技术报告每两年定期发布,目前已发布了4个报告。这些报告为科技决策和选择优先发展的技术领域提供了支撑。日本从1971年开始,利用大规模德尔菲法(Delphi)每5年进行一次技术预测调查,至今已进行了7次调查。这项研究的宗旨是从长远观点出发,对未来30年的技术发展进行预测,从众多有希望的技术发展成长点中比较科学地捕捉重点。他们从经济社会发展需求出发,通过向3000多位来自社会各方面的专家进行咨询,对1000多个技术课题项目进行评价。英国政府在1993年发表了一份具有重要意义的科学技术白皮书《发掘我们的潜力:科学、工程和技术战略》,于1994年首次开始了国家技术预测工作,对16个行业未来1020年内的发展趋势进行了全面评价和分析,并把重点放在技术发展和市场需求的结合上。英国新一轮的技术预测开始于19994月,这次技术预测主要强调竞争力优势、生活质量提高和可持续发展三个方面,其主要参与者除学者和行业人员外,还有政府和社会风险投资者。此外,德国、法国、韩国等国家也开展了技术预测和关键技术选择研究。

 

    2.国外技术预测特点分析。
   
对技术预测的认识已取得基本共识。经过50年探索,技术预测的概念得到逐步发展和完善。目前多数专家学者认为英国SUSSEX大学SPRU研究所的Ben Martin教授的描述可以作为技术预测的定义,即"技术预测是对未来较长时期的科学、技术、经济和社会发展进行系统研究,其目标是确定具有战略性的研究领域,选择对经济和社会利益具有最大贡献的技术群"
   
各国技术预测领域趋同。尽管各国咨询的专家数量不同,使用的方法有所差异,但各国专家预测未来技术发展的主要领域是信息与通信、生命科学、材料与加工、先进制造、资源与能源、医疗保健、交通运输、农业、海洋地球和空间、服务等。
  
  ③ 从本国需求出发开展预测工作。技术发展具有共性,但各国技术预测都是从本国经济社会发展需求出发来开展的。美国在许多技术领域处于世界领先地位,在进行国家关键技术选择时,主要从技术供给能力来考虑。日本、德国和英国等国家主要从经济社会需求拉动来考虑,重点突出社会经济发展目标,以及有助于实现这些目标所需的技术。
  
 ④ 已形成了规范的预测方法。技术发展到今天,不仅各种学科相互交错,更新速度加快,而且与经济社会发展的联系越来越紧密,因此,对未来技术的预测,传统的趋势外推等方法已不能适应当今技术的发展。目前大多数国家采用的技术预测方法是大规模德尔菲调查法,这是把社会各方面专家的分散智力综合集成为战略性智力的比较科学的方法,此外,一些国家还采用了情景分析法。
   
对战略决策产生了较大影响。随着技术预测的不断深入,对各国科技政策的制定和研发资金投入等方面产生了较大影响。如日本在新的5科学技术基本计划20012005年)中,确定的重点研究领域是:生命科学、信息通信、环境、纳米技术和新材料、能源和制造技术,这些领域是对技术预测重点的进一步聚焦。英国的科学部长手里掌握着一笔数额相当可观的研发后备资金,专门留给技术预测研究报告所提出的应优先发展的科技领域。英国政府围绕实施技术预测计划提出的技术预测挑战竞争计划,旨在资助技术预测计划优先领域内科技界与工业界相互合作的研究开发项目。德国联邦政府与州政府在一定程度上按照技术预测的研究结果来制定科技政策,并根据本国与外国技术发展趋势预测的对比来安排研发资金分配,如德国联邦教研部在2001年制定未来5年生物技术研究框架时参考了1998德尔菲的预测结果。韩国也把技术预测作为政府制定科技政策的基础。可见,西方主要发达国家和一些新兴工业化国家已把技术预测作为提高政府决策能力的一项长期的基础性工作。

 

    3.发展趋势。
  
  ① 从经济社会发展需求分析未来科学技术。为满足经济社会发展需求,日本技术预测的目标已从早期预测优先发展的科技领域转到以满足社会经济发展需求、改善人民生活质量和解决环境保护等问题上来。英国1999年开展的第二次技术预测调查,增加了"教育、技能及培训""可持续发展"两个支撑主题,要求各专业小组在研究未来趋势和考虑对策时,必须同教育及就业部合作商讨相关的教育和技能培训问题,必须同环境、交通与地区部合作商讨可持续发展问题,提高了项目的可行性和可持续性,保证了计划的后续执行效果。美国的第四次关键技术选择则采取向企业家面访的方式进行,把重点放在产业界对关键技术的需求上。
   
发展中国家加入技术预测行列。在主要发达国家开展技术预测、加强战略决策的同时,发展中国家也在思考如何在缝隙中求生存和求发展,加泰国、印度尼西亚、匈牙利和南非等发展中国家相继开展技术预测。这些国家从各国实际情况出发,在正确把握未来科技发展趋势的基础上,选择适合本国发展的关键技术。
  
 ③ 国际组织加强区域技术预测研究。早在1996年联合国工发组织就在南美实施技术预测调查。近年来,经济合作与发展组织(OECD)和欧盟等国际组织也开始定期发表技术预测研究报告,以便协调成员国之间的研发任务。亚太经合组织(APEC1998年在曼谷设立APEC技术预测中心,并在APEC内实施了多国(区域性的)德尔菲调查,如水供给和管理、教育技术与文化、超大城市的可持续运输、超大城市的健康未来等。其研究结果在APEC成员国中广泛传播。
  
 ④ 重视技术预测过程。技术预测是政府、企业、研究机构乃至社会其他各界联系的重要渠道。通过技术预测过程,使社会各界对未来技术的发展达成一定程度的共识,并最大限度地发挥社会各方面的潜能。通过合理利用人力、物力,优化资源配置,从而在对社会经济发展具有重大影响的关键技术领域和新技术等方面取得突破,实现发展科技和提升综合国力的目标。因此,人们对技术预测的认识,不仅重视技术预测的最终结果,而且越来越重视预测过程的作用,尤其是对社会经济产生的深刻影响。

 

二、我国技术预测研究与科技发展战略

 

 1.我国科技规划中蕴含着技术预测。
      
建国以来,我国一直重视制定国家宏观战略规划。通过集中各方面力量,全面科学地规划未来是我国政府力求实施宏观管理的重要手段之一,并取得了一定成绩。改革开放前,我国先后制定了两个科技发展规划:《19561967年全国科学技术发展远景规划》(简称十二年科学技术规划)和《19631972年科学技术规划纲要》。改革开放以后,我国又制定了多个科技发展规划。如《19781985年全国科学技术发展规划》,《19862000年科技发展规划》,《中长期科学技术发展纲要(1990-2000-2020)》以及刚完成的“十五”科技规划等。由于规划自身的战略性意义,在确定战略目标、主要任务及发展重点时,都需要对未来发展方向、需求、能力及手段的预测和评估。也就是说,在我国历次科技规划中部蕴含着技术预测研究。
       
从我国以往规划过程看,主要采用多部门、跨学科行业的专家会议、会商,在一定程度上达到对未来科技发展趋势的共识。这样的预测,主要靠得是专家学者平时的研究积累和对科技发展前景的远见,但缺乏长期、系统而有组织的研究基础。随着我国科技活动规模的扩大,水平不断提高,经济社会发展对科学技术的需求曰益增加,研发领域和项目也越来越多,需要全面、系统地对未来科技发展趋势进行研究。通过技术预测,明确我国科技发展方向,正确选择经济社会发展中的重大关键技术问题,为战略决策提供支撑。

 

2.我国的技术预测实践与经验。
    
 19921995年,原国家科委综合计划司和政策体改司共同组织了国家关键技术选择研究,该项研究界定了我国国家关键技术的定义、原则、准则,确定了4个关键技术领域:信息技术、先进制造、先进材料和生物技术,并通过德尔菲和专家会议法选择出24个关键技术和124个技术项目。19971999年,我国又对农业、信息和先进制造3个重点领域未来10年的技术发展进行了调查,在原国家科委综合计划司的领导下,组织1200名社会各方面的专家,对上述3个领域的技术发展进行咨询调查。通过两轮预测、分析评价以及反复论证,对308项(农业100项、信息112项、先进制造96项)技术进行了预测分析,并选择出128项国家关键技术,其中农业34项、信息55项、先进制造39项。这些研究在我国科技规划的制炭、科技计划调整、重点项目选择等方面发挥了重要作用,同时也带动了部门和地方此项工作的开展,目前已形成了一批专门从事技术预测研究的人才队伍和专家网络。但是,我国的技术预测还存在不足:一是只在几个重点领域开展研究,不能从整体上把握我国未来科技发展的总趋势。二是我国的技术预测结果没有得到广泛宣传,仅在有限范围内传播,而美国、曰本、德国、英国等国家的技术预测结果则通过报刊、书籍、电视等各种传媒进行厂泛传播,让广大社会公众了解和参与技术预测,有效利用技术预测结果。三是技术预测是一项复杂的系统工程,需要长期不断的跟踪研究,但这次技术预测完成后,没有持续进行下去。
      
 从总体上看,通过技术预测进行科技重点选择在我国仍处于探索研究阶段。形成这一现象的原因,一是因为我国长期以来就已经形成了一套制定科技规划的传统的科学方法,这套方法仍然能够发挥一定效力;二是全面系统地开展科技综合预测涉及面比较广,牵涉部门多,任何一个部门要组织这项工作,都需要得到各部门的支持配合。因此,采用新的预测方法来制定科技发展战略将是一件创新性工作。

 

    3 我国技术预测的基本目标和任务。
  
 ① 我国开展技术顶测的重要性和必要性。是新时期我国科技发展战略的需要。21世纪初期是我国国民经济和社会发展实现第三步发展战略目标的时期。在这一关键时期,我国经济结构将进行战略性调整,一些新兴产业已经或正在崛起,传统产业也面临着用高新技术进行改造的挑战。加入WTO以后,我国将在更大范围和更深层次上参与经济全球化进程,我国高新技术产业将面临更加严酷的竞争,加速产业和企业的技术升级已势在必行。因此,从我国当前社会经济发展需求出发,开展未来10年我国技术发展调查研究,积极选择和重点突破国家关键技术,努力实现产业化,是关系到我国科技、经济和社会长远发展的战略性问题。
   
是制定我国科技规划和计划的需要。目前我国科技规划的制定主要采取多层次的大规模专家会议法,这类预测方法虽然在以往的科技规划中起到了一定的作用,但也存在专家数量相对较少、各领域相对封闭、信息交流不充分和基础研究薄弱等问题。技术预测可以使我们能更加准确地把握未来科技发展趋势,为科技规划的制定奠定基础,从而形成"预测--选择--规划"的决策管理链。同时,通过此项工作的开展,加大科技部与科技界、经济界和社会各界的广泛交流与沟通能力,让更多的专家参与科技决策。
  
 是公众了解未来科技发展趋势的需要。技术预测是企业制定战略计划的需要,利用技术预测调查结果,我国企业可以在不断变化的市场环境中分析对其有利的条件,把握自身优势,了解竞争对手,寻找潜在的合作伙伴,选择重点技术进行开发,参与国际竞争。此外,研究人员可以利用技术预测结果,分析自己的长处和短处,进一步明确研发方向。
   
我国技术预测的基本目标。根据当前我国经济和社会发晨的实际需求,结合我国科技发展规划和计划工作,我国技术预测的总体目标是:通过对近中期科技、经济和社会发展进行系统研究,确定对我国国民经济和社会发展具有战略意义的优先发展领域和关键技术群,为我国科技规划制定、科技计划调整和重点项目选择提供依据,为社会公众提供科技发展趋势的信息,逐步形成科学、民主的科技管理决策体系。
  
  ③ 我国技术预测的主要任务。经济和社会发展需求分析。从我国近中期国家的总体战略目标和我国的基本国情出发,确定国民经济和社会发展对科技的需求以及科技发展内外部环境因素。如经济全球化和加入WTO对我国科技发展的影响,科学技术如何支撑国民经济结构的战略性调整,科学技术如何减轻经济和社会发展的资源约束等。
  
  未来10年我国技术发展调查研究。在需求分析的基础上,选择若干领域,组织科技、经济和社会发展等各方面的专家开展技术预测调查。调查内容包括:各项技术对我国的重要性,对技术可能实现时间的预期,技术的商业机会,影响技术实现的相关因素和可能遇到的困难,发展技术的途径(加自主研发、联合开发、引进等),以及与发达国家的比较等。另一方面,对目前未曾出现过的可能的技术突破进行探索。
  
  国家关键技术选择。在技术预测调查的基础上进行综合研究,根据我国国情,有选择地确定一批关键技术作为研究重点,尤其是那些对经济增长和国家强盛至关重要的关键技术,十一五2020年科技规划提供依据。
   
重点技术项目专题研究,对国家关键技术进行综合集成,选择10个左右的重点技术项目开展专题研究,为重大科技专项的确定提供支撑。

 

三、对我国开展技术预测的建议

  

    1.从我国经济社会发展需求出发开展技术预测。尽管技术发展具有共性,但我国技术预测应从经济社会发展需求出发,把我国产业技术发展需求作为重点,选择生物、信息、新材料等重点领域开展研究,积极选择和培育国家关键技术,努力实现产业化。


    2
.充分吸纳国外经验。美国、曰本、英国等国家开展技术预测和国家关键技术选择的经验值得我国借鉴。在充分吸取国外经验的基础上,把预测和选择结合起来。通过预测把握好方向,通过选择保证重点。


    3
.将长期目标和短期利益相结合。通过长期预测(1530年),可以把握较长时期的科技发展方向,寻找技术突破,为制定国家长远发展战略目标服务。通过中期预测(1015年),可以有效地跟踪科学技术发展的前沿,调整科技计划,合理规划重大科研项目的跟踪顺序和期限。通过短期预测(5年左右),可以从当前实际情况出发,正确判断未来技术发展趋势,直接为规划服务。作为国家技术预测研究,应兼顾长期目标和短期利益。根据国外经验,结合我国当前国情,从满足我国跨越式发展的产业技术升级的实际需求出发,我国技术预测的时间跨度以10年左右为宜。


    4
.形成国家、部门和企业技术预测多层体系。为满足我国科技经济发展的整体需求,应部署国家、部门和企业多层次的技术预测体系。在国家层次上,应长期、系统、连续地开展具有战略意义的国家技术预测,进行关键技术或重点领域选择。以此作为制定科技发展规划的基础,并据此实施国家重大关键技术发展计划。部门及行业的技术预测可以在国家技术预测的基础上,结合本部门特点来进行,并依据预测结果,合作制定重大技术发展计划。企业的技术预测也可以在国家技术预测的基础上,结合企业自身发展战略来进行。


    5
.进行长远规划。技术预测研究是一项复杂的系统工程,涉及科技、经济、社会等各方面因素。包括对技术发展规律、现状、趋势进行研究,技术对社会经济发展的影响,社会经济发展对技术的需求进行分析等,需要进行跟踪研究和长期积累。因此,我国的技术预测研究要加强长远规划,进一步加大研究深度和经费投入,使之成为长期和连续不断的工作。


    6
.政府加大支持力度,加强部门合作。在过去30年中,日本政府和社会公众积极支持技术预测研究,使之持续进行了30年。面对21世纪新的机遇和挑战,我国也应高度重视技术预测研究,政府进一步加大支持力度,使之成为科技管理部门的一项重要职能。同时,加强我国政府部门的技术预测合作与协调,建立以国家意志为目标的技术预测的组织、程序及方法。


    7
.扩大社会参与程度,形成开放的技术预测系统。技术预测来自于社会各方面专家的创造性智力,因此,需要扩大社会参与程度。在我国技术预测研究中,不仅要考虑高校和研究机构科研人员的意见,还要听取社会学家、经济学家、企业家及社会各方面的意见,尤其要鼓励更多企业参与国家技术预测。只有这样,技术预测才能更加符合社会经济发展需要,预测结果才能得到更广泛的传播和利用。因此,国家技术预测的目标,应定位在建立一个开放的、动态的技术预测系统和与之适应的网络上,使其具有信息通畅、组织结构灵活、管理方式优化等特点。

(摘自科技部中国科技促进发展研究中心《调研报告》)

 

   
 


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